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第七章 證券中介機構-證券服務機構的類別

第七章 證券中介機構-證券服務機構的類別

2015年證券從業資格考試內部資料

2015證券市場基礎知識

第七章 證券中介機構

知識點:證券服務機構的類別

● 定義:

證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。

● 詳細描述:

證券服務機構包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、證券金融公司、會計師事務所、律師事務所等。

例題:

1.注冊會計師、會計師事務所執行證券、期貨相關業務中,“證券業務”是

指證券、期貨相關機構的()。

A.凈資產驗證

B.盈利預測審核

C.前次募集資金使用情況專項審核

D.財務報表審計

正確答案:A,B,C,D

解析:注冊會計師、會計師事務所執行證券、期貨相關業務中,“證券業務”是指證券、期貨相關機構的財務報表審計、凈資產驗證、實收資本(股本)的審驗、盈利預測審核、內部控制制度審核、前次募集資金使用情況專項審核等業務。

2.2007年3月9日出臺的《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》規定,鼓

勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業務()。

A.內部風險管理規范,風險控制制度健全,執業水準高,社會信譽良好

B.有20名以上執業律師,其中5名以上曾從事過證券法律業務

C.最近一年未因違法執業行為受到行政處罰

D.已辦理有效的執業責任保險

正確答案:A,B,D

解析:《辦法》規定,鼓勵具有下列條件的律師事務所從事證券法律業務

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